옵티머스 본부장, '무자본 M&A' 혐의 1심 징역 3년 선고

서울남부지법 형사12부(오상용 부장판사)는 자본시장법상 미공개정보 이용·시세조종·부정거래 등 혐의로 지난달 17일 옵티머스자산운용의 사모투자펀드 본부장이었던 홍모(50)씨에게 징역 3년에 벌금 3억원을 선고했습니다. 무자본 M&A를 도운 한모(50)씨와 장모(51)씨에게는 각각 징역 2년에 벌금 3억원, 징역 4년에 벌금 5억원이 선고되었습니다. 홍씨는 김 대표 등과 공모해 사채·제2금융권 대출 등으로 조달한 자금으로 씨그널엔터를 인수한 뒤, 중국계 투자법인이 씨그널엔터를 인수하는 것처럼 보도자료를 내고 거래소에 허위 공시하는 방식으로 주가를 끌어올려 부당이득을 챙긴 혐의로 기소되었습니다. 이들은 씨그널엔터 인수자금이 중국에서 지급되는 것처럼 꾸미기 위해 2015년 8월 홍콩과 국내에 페이퍼컴퍼니를 설립..

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• · 2020. 8. 9.
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계속되는 사모펀드 환매연기 사태, 아름드리자산운용도 환매 연기

아름드리자산운용 사모펀드 환매 연기 2020년 계속되는 사모펀드 환매중단 사태 2020년 올해 사모펀드 환매연기 이슈가 계속 발생하고 있습니다. 그 시작은 라임자산운용의 사모펀드였습니다. 라임자산운용은 사모펀드 환매 중단과 관련해서 금융감독원의 검사를 받고 현재 검찰 수사가 진행중입니다. 이후에도 여러 사모펀드의 환매중단이 이루어졌습니다. 알펜루트자산운용, 디스커버리펀드, 젠투펀드 등 잇달아 사모펀드 관련 문제가 발생하였습니다. 그리고 옵티머스자산운용의 사모펀드사태가 발생했습니다. 옵티머스펀드는 일반 투자자들의 투자자금을 사실상 횡령하고 현재는 그 투자자금의 행방을 확인할 수 조차 없는 수준으로 사모펀드 투자자금을 통해 사실상 사기에 가까운 행각을 벌였습니다. 도대체 이런 일들이 어떻게 발생할 수 가 있..

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• · 2020. 8. 9.
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루이싱 커피, 제2의 스타벅스를 욕망한 중국 기업의 비참한 말로

중국산 스타벅스의 대항마로 각광받은 루이싱 커피(Luckin Coffee) 중국기업인 루이싱커피는 20대부터 40대 소비자를 중심으로 선풍적인 인기를 끄는 ‘국민 커피’ 브랜드로 자리했다. 지난 2017년 10월 문을 연 루이싱커피는 사무실로 직접 배달을 해주는 서비스, 스타벅스보다 30% 이상 저렴한 가격 경쟁력, 공격적인 무료 쿠폰 마케팅을 앞세워 젊은 층 사이에서 선풍적인 인기를 끌었다. 잠재성이 무한한 중국의 커피시장을 스타벅스 보다 높은 지배력으로 선점하는 루이싱 커피에 많은 투자자들의 발길이 끊이지 않았다. 루이싱 커피는 설립한지 얼마 되지도 않았지만, 세계최대 자산운용사 블랙록, 세계적인 국부펀드 싱가포르투자청(GIC) 같은 글로벌 큰손들로부터 끌어모은 투자금 10억달러(약 1조2300억원)..

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• · 2020. 8. 3.
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옵티머스와 엠지비 파트너스, 그리고 상상인 유준원 대표까지..

# 옵티머스자산운용과 엠지비파트너스 지난 포스트에서 최근 크게 이슈가 되고 있는 옵티머스자산운용과 옵티머스자자산운용이 투자한 기업들을 살펴보았다. 언론을 통해 알려진 관련 기업들의 공시된 감사보고서 등을 찾아보니 대부분 감사의견이 거절된 상당히 문제가 있는 기업들이 었고 그 기업들과 옵티머스자산운용의 접점에는 "엠지비파트너스"라는 회사가 존재했다. 그리고 엠지비파트너스는 이미 대표이사가 작년에 검찰조사 결과 구속된 상태였다는 사실을 알게 되었다. 그리고 엠지비파트너스는 성지건설의 대주주로 성지건설과 옵티머스자산운용도 직간접적인 연관성이 있다는 점을 확인했다. 옵티머스자산운용에 얽힌 복잡한 이야기들(ft.성지건설&엠지비파트너스) # 옵티머스자산운용에 대한 금융위의 영업정지 명령 어제 2020.6.30. 금..

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• · 2020. 7. 11.
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옵티머스자산운용에 얽힌 복잡한 이야기들(ft.성지건설&엠지비파트너스)

# 옵티머스자산운용에 대한 금융위의 영업정지 명령 어제 2020.6.30. 금융위원회는 옵티머스자산운용에 대한 영업 전부를 정지하도록 하는 조치명령을 내렸습니다. 이로써 최근 문제가 된 옵티머스자산운용의 모든 임원의 직무 집행은 정지가 되고, 해당 임원의 직무를 대행할 관리인이 선임되어 투자자 보호를 위해 최소한으로 필요한 업무만을 하게 됨으로써 옵티머스 펀드는 사라지게 되었습니다. 생각보다 신속하고 강한 조치가 이루어진 것인데 최근 사모펀드 관련한 문제가 지속적으로 발생한데 따른 적극적인 대응으로 보입니다. # 옵티머스자산운용의 투자현황의 심각성 최근 보도된 뉴스기사를 보면 옵티머스펀드가 투자하여 문제가 되고 있는 자금 중 투자처가 확인된 자금은 총 2699억원에 이른다고 합니다. 이는 투자처가 확인된..

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• · 2020. 7. 1.
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유령법인 설립해 법인 명의의 대포통장 개설한 일당 붙잡혀

공장서 찍어내듯…대포통장 335개 만들어 판 일당 무더기 적발 유령법인 33곳을 설립해 법인 명의의 대포통장 335개를 개설, 판매해 부당이득을 챙긴 일당이 무더기로 적발됐다. 대구경찰청은 금융거래법 위반과 공전자기록 등 불실기재·행사 혐의로 A씨(37) 등 4명을 구속하고 B씨(27·여) 등 4명을 불구속 입건했다고 28일 밝혔다. 경찰에 따르면 이들은 2016년 3월 2일부터 올해 6월 2일까지 사업을 하는 것처럼 관할 관청을 속여 대구와 부산, 울산, 경남 등지에 법인을 설립했다. 만든 법인의 업종도 통신, 청소, 인터넷쇼핑몰 등 다양했다. 이들은 법인 등기 후 해당 법인 명의로 통장을 대량 개설했다. 대포통장으로 활용할 계좌들이었다. 일당 중 한 명인 C씨(44)가 7개 유령법인에서 128개, D..

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• · 2020. 2. 25.
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[라임펀드 사태 총정리4] 라임펀드(플루토 TF-1호) 관련 사기혐의

[라임펀드 사태 총정리2] 라임펀드 현황 및 투자구조 정리 :: 관련 글 :: 2020/02/20 - [금융시장/금융사고] - [라임펀드 사태 총정리1] 라임펀드 사태 주요 일지 2020/02/20 - [금융시장/금융사고] - [라임펀드 사태 총정리3] 라임펀드 자산실사 결과 정리 2020/02/20 - kfact.tistory.com [라임펀드 사태 총정리3] 라임펀드 자산실사 결과 정리 :: 관련 글 :: 2020/02/20 - [금융시장/금융사고] - [라임펀드 사태 총정리1] 라임펀드 사태 주요 일지 2020/02/20 - [금융시장/금융사고] - [라임펀드 사태 총정리2] 라임펀드 현황 및 투자구조 정리 라임펀 kfact.tistory.com 플루토 TF-1호 관련 부실 은폐·사기 혐의 사례 1..

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• · 2020. 2. 20.
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[라임펀드 사태 총정리3] 라임펀드 자산실사 결과 정리

[라임펀드 사태 총정리2] 라임펀드 현황 및 투자구조 정리 :: 관련 글 :: 2020/02/20 - [금융시장/금융사고] - [라임펀드 사태 총정리1] 라임펀드 사태 주요 일지 2020/02/20 - [금융시장/금융사고] - [라임펀드 사태 총정리3] 라임펀드 자산실사 결과 정리 2020/02/20 - kfact.tistory.com [라임펀드 사태 총정리4] 라임펀드(플루토 TF-1호) 관련 사기혐의 :: 관련 글 :: 2020/02/20 - [금융시장/금융사고] - [라임펀드 사태 총정리1] 라임펀드 사태 주요 일지 2020/02/20 - [금융시장/금융사고] - [라임펀드 사태 총정리2] 라임펀드 현황 및 투자구조 정리 2020/02/2 kfact.tistory.com 라임펀드 자신실사 실시 배경..

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• · 2020. 2. 20.
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[라임펀드 사태 총정리1] 라임펀드 사태 주요 일지

[라임펀드 사태 총정리2] 라임펀드 현황 및 투자구조 정리 :: 관련 글 :: 2020/02/20 - [금융시장/금융사고] - [라임펀드 사태 총정리1] 라임펀드 사태 주요 일지 2020/02/20 - [금융시장/금융사고] - [라임펀드 사태 총정리3] 라임펀드 자산실사 결과 정리 2020/02/20 - kfact.tistory.com [라임펀드 사태 총정리3] 라임펀드 자산실사 결과 정리 :: 관련 글 :: 2020/02/20 - [금융시장/금융사고] - [라임펀드 사태 총정리1] 라임펀드 사태 주요 일지 2020/02/20 - [금융시장/금융사고] - [라임펀드 사태 총정리2] 라임펀드 현황 및 투자구조 정리 라임펀 kfact.tistory.com [라임펀드 사태 총정리4] 라임펀드(플루토 TF-1호..

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• · 2020. 2. 20.
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[라임펀드 사태 총정리2] 라임펀드 현황 및 투자구조 정리

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• · 2020. 2. 20.
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