신한투자증권 ETF LP 부서 1300억원 손실 사고와 Rogue Trader..제롬 키르비엘 &쿠웨그 아도볼리

신한투자증권 ETF LP 부서에서 부정한 선물 거래로 인한 1300억원의 손실 발생 사고  1. 신한투자증권, 1300억원 규모의 금융사고 발생 지난 24년 10월 12일 신한투자증권의 ETF LP운용 부서에서 1300억원대의 손실 발생 사고에 대한 기사가 보도되었다. 1300억원의 규모만큼 증권시장에 큰 파장이 일고 있다. 신한투자증권은 해당 사실을 지난 10월 10일 파악하고 금융감독원에 보고하였고, 10월 11일 손실 발생에 대한 공시를 했다. 그리고 사고내용이 언론을 통해 알려지면서 다시한번 신한투자증권의 부실한 내부통제에 대한 비판의 목소리가 높아지고 있다. 금융감독원은 신한투자증권에 대한 검사를 즉시 착수하였고, 다른 증권사들에 대한 유사한 사고 발생가능성에 대한 점검도 동시에 이루어지고 있고..

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• · 2024. 10. 20.
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아직 끝나지 않은 사모펀드 사태

01 아직 끝나지 않은 사모펀드 사태지난해 라임펀드, 옵티머스펀드 등 사모펀드 사태로 인해서 금융시장은 어지러웠다. 사모펀드들의 잇달은 환매연기가 발생하면서 개인 투자자들은 언제 자신의 돈을 돌려받을 수 있는지도 모르는 상황해 쳐해버렸었다. 문제는 사모펀드에 투자한 투자자들의 투자금은 적은 돈이 아니라 1억을 넘는 경우도 많았다는 점이고 투자자들의 환매연기된 총액은 상당한 금액이라는 점이었다. 금감원은 사모펀드의 환매연기 투자금 총액은 6.6조원이라고 밝혔다. 사모펀드는 50인 미만의 투자자들을 대상으로 하되 기존 투자금액이 높다는 특성을 가지고 있다. 1인당 1억원을 투자했다라고 가정하더라도 6,000명의 투자자가 만기가 도래했음에도 투자금을 돌려받지 못하고 있는 상황이다. 그러다보니 금융당국도 지난해..

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• · 2024. 2. 9.
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[AML] 고액현금거래 대상에 대한 해석 (유권해석사례)

「특정 금융거래정보의 보고 및 이용 등에 관한 법률」에서 정하는 ‘고액현금거래보고’ 대상의 명확한 해석(22.4.20.) 카지노사업자가 고객으로부터 “➊보관 혹은 ➋게임참여”를 목적으로 현금을 영수하고 ‘보관증’을 발행·지급하여 주는 행위, ➌‘현금을 영수하고 발행·지급해준 보관증’을 영수하고 카지노에서 베팅에 사용되는 칩을 지급하는 행위, ➍현금을 영수하고 ‘바우처’를 지급하는 행위 및 ➎‘바우처’를 영수하고 현금을 지급하는 행위가 「특정 금융거래정보의 보고 및 이용 등에 관한 법률」(이하 ‘특정금융정보법’) 제4조의2에 따른 고액 현금거래 보고 대상이 되는지 여부 01 현금을 영수하고 카지노 칩을 지급하는 행위는 고액현금거래보고(CTR) 해당 󰊱 카지노사업자가 고객으로부터 ➌‘현금을 영수하고 발행·지..

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• · 2023. 12. 17.
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해외 도박 및 보이스 피싱 관련 가상통화를 통한 자금세탁 사례

:: 관련 글 :: 2020/02/21 - [가상화폐/자금세탁방지법] - 온라인불법도박에 가상화폐가 사용되어 적발된 관련 기사 2020/02/23 - [가상화폐/자금세탁방지법] - 인터넷도박이 불법인 이유는 게임머니의 `환매`여부에 달려있어 2020/02/23 - [가상화폐/자금세탁방지법] - 인터넷 불법도박과 가상화폐, 그리고 자금세탁 해외 도박사이트 범죄수익 자금세탁 사건 수사 결과 수원지방검찰청 보도자료(2019.7.9) 가상통화를 이용하여 피해금을 편취하는 주요 수법 금융감독원 보도자료 피해자에게 취급업소 계좌로 직접 송금하게 하고 가상통화 구입 후 편취 사기범은 사전에 확보한 피해자 등의 개인정보를 이용하여 가상통화 취급업소 회원으로 가입한다. 그리고 해당 가상화폐 취급업소 계좌로 피해금을 송금..

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• · 2020. 2. 24.
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라임자산운용의 무리한 전환채권 투자..

라임자산운용 관련하여 TRS 문제가 부각되고 있으나 근본적인 문제점은 라임자산운용이 전환채권(CB)에 대하여 무리하게 투자한 사실이다. 전환채권은 말그대로 약정된 가격에 주식을 취득할 수 있는 권리를 가진 채권이다. 2015년부터 전환채권 투자에 대한 붐이 일면서 자산운용사들이 너도나도 전환채권에 대한 투자를 늘렸고 이러한 분위기에 따라 한계기업들이 발행한 전환채권도 전량 소화되는데 까지 이르렀다. 다시말해 평소라면 발행되지 못할 채권들도 발행이 되었고 이런 물량을 라임자산운용 등 자산운용사들이 사들였다는 말이다. 결과적으로, 어쩌면 당연하게 해당 전환채권들은 전환채권의 행사가격에 도달하지도 못하고 채권을 만기까지 보유해야하는 상황에 직면하여 환매요구에 대응할 수 없는 유동성위기를 맞은 중요한 이유가 여..

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• · 2020. 1. 30.
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라임사태 관련 자산운용사와 증권사의 첨예한 입장차이로 더욱 혼란스러워지는 시장..

연초부터 금융시장은 시끄럽다. 라임사태가 더욱 시장을 혼란스럽게 만들고 있기때문이다. 라임자산운용이 운용하는 펀드에 대한 삼일회계법인의 실사일정이 지연되어 그 결과에 대한 우려 높아지고 있다. 예상되는 손실분에 대한 처리 방안에 대해서도 논란이 지속되고 있다. 한편 알펜투트 자산운용도 라임펀드와 동일하게 환매중단 조치를 발표함으로 시장은 더욱더 혼란에 빠지고 있는 분위기다. 동 자산운용사에 TRS대출을 한 한국투자증권, 미래에셋대우증권 등 증권회사들이 위험관리를 강화하면서 자금회수에 일제히 나서고 있기 때문이다. 알려진바에 따르면 한국투자증권이 먼저 자금회수를 진행했고 미래에셋대우도 즉시 이와 같은 움직임을 보이고 있다. 이것으로 끝이 아니라, 이것이 시작이될 것이라는 우려가 높아지고 있다. 유사한 투자..

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• · 2020. 1. 29.
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